Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tiến hành 348 vụ xử lý vi phạm trong năm tài chính 2026, giảm 23,7% so với con số 456 vụ của năm ngoái, đánh dấu mức thấp nhất kể từ năm 1991. Các vụ việc nổi bật trong năm nay bao gồm các vụ nghi ngờ lừa đảo liên quan đến khai thác Bitcoin, vi phạm quy định của các sàn giao dịch tiền điện tử và việc kiểm toán và thanh toán của FTX.
Nhiều vụ lừa đảo tiền điện tử trở thành tâm điểm
Trong thông báo ngày 11 tháng 11, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc ba sàn giao dịch tiền điện tử tự xưng và bốn câu lạc bộ đầu tư có liên quan đến một âm mưu lừa đảo, lừa đảo ít nhất 14 triệu USD từ các nhà đầu tư. Trong một vụ việc khác, SEC cáo buộc người sáng lập một công ty khai thác Bitcoin đã biển thủ 48,5 triệu USD; trước đó, công ty này đã huy động được hơn 95,6 triệu USD từ khoảng 6.400 nhà đầu tư.
Về các phán quyết trước đây, vào tháng 2 năm 2024, bồi thẩm đoàn đã tuyên bố Ismael Zarco Sanchez phạm tội lừa đảo chứng khoán và vi phạm quy định đăng ký do tham gia vào vụ lừa đảo Ponzi CryptoFX trị giá 300 triệu USD. Tháng 7 năm 2024, tòa án đã ra phán quyết buộc Michael Noble phải nộp 1,07 triệu USD liên quan đến việc quảng bá chương trình cho vay tiền điện tử BitConnect.
Lần đầu tiên có vụ án liên quan đến sai phạm trong công tác kiểm toán
Vào tháng 4 năm 2025, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với ông Francis Decker, đối tác của Prager Metis, người bị cáo buộc đã thiếu trách nhiệm trong việc kiểm toán FTX do không tuân thủ các tiêu chuẩn kiểm toán chuyên nghiệp. Vụ việc này đánh dấu việc chất lượng kiểm toán của các doanh nghiệp tiền điện tử trở thành trọng tâm của hoạt động giám sát.
Số vụ xử lý vi phạm đạt mức thấp nhất trong 35 năm qua
Trong năm tài chính đầy đủ đầu tiên kể từ khi nhậm chức, số lượng các vụ xử lý vi phạm của Chủ tịch SEC đương nhiệm Paul Atkins đã giảm xuống mức thấp nhất trong lịch sử. Số vụ xử lý vi phạm riêng lẻ giảm từ 303 vụ của năm trước xuống còn 235 vụ. Các hoạt động thực thi pháp luật liên quan đến tiền điện tử đã có dấu hiệu suy giảm từ năm trước: Năm 2025, SEC đã khởi kiện 13 vụ liên quan đến tiền điện tử, thấp hơn đáng kể so với con số 33 vụ của năm 2024, trong đó 5 vụ được khởi kiện trước khi cựu Chủ tịch Gary Gensler rời nhiệm sở vào tháng 1 năm 2025.
Trong thông báo thường niên, SEC cho biết Văn phòng Phân tích Thi hành Pháp luật mới được thành lập của cơ quan này đang áp dụng công nghệ “phân tích chuỗi khối và dòng tiền” để phát hiện sớm hơn các hành vi vi phạm tiềm ẩn, với mục tiêu vừa tăng cường việc thi hành pháp luật có trọng tâm vừa nâng cao hiệu quả giám sát.
Bài đọc thêm
Ảnh bìa: Bernard Lee／Wikimedia Commons (CC0)